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2020证券从业资格考试考点:法律责任

日期: 2020-03-02 13:42:53 作者: 严正明

  2020证券从业资格考试考点:法律责任掌握后就要记得做题。 证券从业资格考试对理解有较高要求,这就要求熟练掌握课本里的例题;由于命题者总是按书上的基本定义、定理、命题、推论、公式来出题的,所以每道题总有书上的例题予以对应。

2020证券从业资格考试考点:法律责任

  证券从业资格考试知识点。违反机构、人员管理规定的法律责任

  (一) 对机构处罚的一般措施

  1、责令改正,给予警告

  2、没收违法所得,并处所得1倍-5倍罚款

  3、无法确认违法所得的,10-30万、10-60万、30万-60万罚款

  4、涉及募集资金的,处募集资金1%-5%罚款

  (二) 对个人处罚的一般措施

  1、给予警告

  2、处3-10万、5万以下、3-30万罚款

  3、情节严重的撤销任职资格或从业资格

  (三)其他一般规定

  1、依照证券法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库

  2、当事人对处罚不服的,可以申请行政复议或直接提起诉讼

  3、应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

  证券从业资格考试考点掌握后就要记得做题。一般从业资格考试的考察内容主要以记忆为主,几乎不考察计算题,一般学员准备1~2个月就足够通过考试,基础比较好的学员甚至2周左右准备就能通过考试。证券从业资格考试备考各种题目有不同的作用,有明确考试重点的,有测试基础记忆的,有培养临场感觉的,考生在做题前首先要先明确目的,再选择合适的题目。


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