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  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》政府和政府机构直接融资
          二十四、政府和政府机构直接融资一、政府直接融资(一)政府发行的证券品种一般仅限于债券(二)政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用......
    2020-07-28 13:49:54
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》科创板上市条件和指标
          二十二、科创板上市条件和指标一、科创板上市条件(一)符合中国证监会规定的发行条件(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元(三)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次......
    2020-07-28 13:49:32
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》科创板制度设计的创新点
          二十三、科创板制度设计的创新点一、上市标准多元化(一)允许知识点八五套差异化的上市指标(二)允许特殊股权结构企业和红筹企业上市“特殊股权结构”是指在一般规定的普通股份之外,发行拥有特别表决权的股份。每一特......
    2020-07-28 13:49:10
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》刑法对证券犯罪的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》刑法对证券犯罪的规定1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订,已先后被《中华人民共和国刑法修正案》(发布日期......
    2020-06-19 10:36:10
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》中华人民共和国证券法
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》中华人民共和国证券法1999年7月1日实施。现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。但根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国保险法>等五部法律的决定》......
    2020-06-19 10:35:48
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券承销和保荐
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券承销和保荐1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券,依法采用承销方式的,聘请保荐人。2.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。3.同次发行的证券......
    2020-06-19 10:35:28
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》我国证券公司的发展历程
          三十六、我国证券公司的发展历程一、第一阶段:数量较少,业务范围窄(1980~1991年)1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立二、第二阶段:数量激增、业务扩大及第一次综合治理(1992~1997年)1997......
    2020-05-18 10:54:10
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》个人投资者的概念和特点
          三十五、个人投资者的概念和特点一、概念个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资主体,具有分散性和流动性。二、特点(一)资金规模有限(二)专业知识相对匮乏(三)投资行为具有随意性、分......
    2020-05-18 10:53:37
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》证券投资基金和社保基金
          三十四、证券投资基金和社保基金一、证券投资基金证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。二、社保基......
    2020-05-18 10:53:03
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(3)
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案: D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-04-08 10:58:04
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(2)
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案: C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-04-08 10:57:35
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(1)
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-04-08 10:57:01
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