首页 > 银行从业资格证教材 >正文

2021年银行从业《法律法规》考点:合规管理的重点内容

日期: 2021-01-26 10:48:12 作者: 严正明

乐考网为考生准备了“2021年银行从业《法律法规》考点:合规管理的重点内容”相关内容,在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识。更多分享,请持续关注乐考网。

合规管理的重点内容(P229-230)

为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行,合规管理需要重点做好以下工作:

(一)建设强有力的合规文化

形成良好的合规文化,这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识。

(二)建立有效的合规风险管理体系

董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。

(三)建立有利于合规风险管理的基本制度

有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:一是建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。

乐考网发布2021年银行从业《法律法规》考点:合规管理的重点内容,小编还为广大考生整理银行从业资格报考指南和备考学习计划等资料,更多分享,请持续关注乐考网。


复制本文地址:http://www.lkqysxx.com/ffwr/1028.html

免费真题领取
资料真题免费下载