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期货从业资格考试《法律法规》教材讲义:任职资格

日期: 2019-09-04 13:22:57 作者: 严正明

  小编为大家准备好了期货从业资格考试《法律法规》教材讲义。研读期货从业考试用书需要一定的时间和精力投入,考生宜早做安排。“善于总结”就是在仔细看完一篇期货从业考试教材的前提下,一边看书,一边作总结性的笔记,把教材中每一章的要点都列出来,从而让厚书变薄,并理解其精华所在。

  任职资格

  1.申请除董事长,监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件:

  从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上

  大学专科以上学历

  2.申请独立董事的任职资格

  从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称

  大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

  下列不得担任独立董事:

  在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

  在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员:持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

  未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚

  最近一年内曾经具有上面的事项的人员

  在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

  3.申请董事长和监事会主席的任职资格:

  期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验

  大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  通过证监会的测试

  4.申请经理层的任职资格

  具有期货从业资格

  大学本科以上学历或者取得学士以上学历

  通过证监会测试

  期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验,担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

  5.申请首席风险官的任职资格:

  期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验,有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。

  6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格:

  期货从业人员资格

  大学本科以上学历或者学士以上学历

  财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格,申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。

  7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

  具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

  有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

  8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员,申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

  9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员:

  违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。

  违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

  违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算,期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的

  国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

  因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。

  被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

  因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。


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