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基金从业《法律法规》备考知识(3)

日期: 2020-10-13 17:45:36 作者: 严正明

  一、证券投资基金的分类标准和分类介绍(掌握)

法律形式

契约型基金、公司型基金等

运作方式

封闭式基金和开放式基金

投资对象

股票基金、债券基金、账币市场基金和混合基金等

投资目标

增长型基金、收入型基金和平衡型基金

投资理念

主动型基金与被动(指数)型基金

募集方式

公募基金和私募基金

资金来源和用途

在岸基金和离岸基金

特殊类型基金

系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、QDIl基金、分级基金

  二、股票基金的分类(掌握)

投资市场分类

国内股票基金、国外股票基金、全球股票基金

股票规模分类

大盘股、中盘股和小盘股基金(5亿、20亿 20%、50%)

股票性质分类

价值型股票基金(长线)、成长型股票基金(短线)、平衡型基金

按行业分类

基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等

  投资风格

小盘成长

中盘成长

大盘成长

小盘平衡

中盘平衡

大盘平衡

小盘价值

中盘价值

大盘价值

  三、债券基金的类型(掌握)

  根据债券种类对债券基金分类

债券发行者

政府债券、企业债券、金融债券等

债券到期日

短期债券(1年)、长期债券(10年以上)等

债券信用等级

低等级债券、高等级债券等

债券基金自身特点

标准债券基金、普通债券基金和其他策略债券基金三种

  四、混合基金的类型

  偏股型基金的股票配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%,偏债型基金的债券配置比例较高,股票的配置比例则相对较低;

  股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡,大约为40%~60%左右灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例,有时股票比例高,有时债券比例高。

  五、交易型开放式指数基金(ETF)与LOF(了解)

ETF

LOF

实物交易

现金与基金份额交易

50万份以上

1000元以上

交易所

代销点

被动

被动、主动

15秒净值报价

一天一次或几次


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